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최신 General Securities Representative SIE 무료샘플문제 (Q99-Q104):

질문 # 99
Which of the following responses describes a warrant?

A. An interest-paying security
B. The right to purchase a specified amount of shares
C. Redemption rights for a debt instrument
D. A fixed-income security issued by a state or municipality

정답：B

설명：
Step by Step Explanation:
* Warrants: These are long-term options issued by a company that give the holder the right to buy shares at a specific price before expiration. They are typically attached to bond or stock offerings to make them more attractive.
* Incorrect Options:
* A: Warrants do not pay interest.
* B: Refers to callable bonds, not warrants.
* D: Describes municipal bonds, not warrants.
References:
* SEC Guide to Warrants and Options: SEC Warrants Information.

질문 # 100
Which of the following responses describes a common feature of a hedge fund?

A. Transparent as to the underlying investments and strategies
B. Primarily focused on fixed income investments
C. Low liquidity for investors
D. Low minimum investment requirement

정답：C

설명：
Step by Step Explanation:
* Low Liquidity: Hedge funds often impose lock-up periods and restrict redemptions, leading to low liquidity for investors.
* Incorrect Options:
* B: Hedge funds typically have high minimum investment requirements, often $1 million or more.
* C: Hedge funds employ diverse strategies, not just fixed income.
* D: Hedge funds are generally opaque about their strategies and holdings to protect their competitive advantage.
References:
* SEC Investor Bulletin on Hedge Funds: SEC Hedge Funds.

질문 # 101
A registered representative who is terminated from a broker-dealer must notify FINRA of a residential address change for what period of time after termination?

A. Two years
B. One year
C. Three years
D. Six years

정답：A

설명：
Step by Step Explanation:
* FINRA Rule 1122: Requires that registered representatives update their residential address with FINRA for two years post-termination.
* Purpose: This ensures accurate records for potential regulatory inquiries during the statutory two-year period when a terminated individual remains subject to FINRA's jurisdiction.
References:
* FINRA Rule 1122 (Filing False or Misleading Information): FINRA Rule 1122.

질문 # 102
A registered representative (RR) opens a new account for a customer whose investment objectives are growth and income. She makes an initial deposit of $5,500 using a series of money orders drawn from different sources, and she makes no investments for the first 30 days the account is open. At the end of that time, the customer asks to have the funds wired to an account at a different firm as her needs have changed. The RR's first course of action should be to:

A. Freeze the account.
B. Accept the instructions and wire the funds.
C. Report internally as a suspicious activity.
D. Deny the request.

정답：C

설명：
Step by Step Explanation:
* Suspicious Activity: The use of multiple money orders, lack of investment activity, and request to wire funds to another firm raise red flags for potential money laundering.
* FINRA Rules: The RR should escalate the issue by reporting internally and potentially filing a Suspicious Activity Report (SAR).
* Incorrect Options:
* A: Denying the request without investigation may violate customer instructions.
* B: Freezing the account requires a valid legal or regulatory basis.
* D: Processing the request without investigation could facilitate illegal activity.
References:
* FINRA Anti-Money Laundering (AML) Guidance: FINRA AML Rules.

질문 # 103
A customer writes a call for XYZ stock with a strike price of $35 and receives a premium of $7. The stock is currently trading at $40. What is the time value of this option?

A. $7
B. $0
C. $5
D. $2

정답：D

설명：
An option's premium consists of intrinsic value and time value:
* Intrinsic value= Current stock price - Strike price = $40 - $35 = $5.
* Time value= Total premium - Intrinsic value = $7 - $5 =$2.
* B is correctbecause $2 represents the time value.
* A,C, andDare incorrect because they miscalculate the time value based on the option's total premium.

질문 # 104
......

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